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Senior Officer, Monitoring and Testing Compliance

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Job ID 95735 Dec. 14, 2018 San Isidro, Peru




Lasfuncionesque desempeñará en esta colocación son:

  • Promover una cultura centrada en el cliente para profundizar las relaciones con estos, y aprovechar las relaciones, los sistemas y los conocimientos más amplios del Banco.

  • Ejecutar un programa de monitoreo y testeo basado en el riesgo que identifica las áreas de exposición al mismo, en conjunto con el equipo gerencial de cumplimiento de Banca Internacional designado, y las unidades de negocio existentes en el país, proporcionando una cobertura adecuada del riesgo y profundidad del testeo, mientras que promueve disciplinas consistentes de pruebas de testeo y monitoreo, en cumplimiento con los estándares de requisitos de cumplimiento regulatorio.

  • Coordinar y llevar a cabo la ejecución de las actividades de Monitoreo y Testeo según el plan anual de revisión y en consonancia con las prioridades estratégicas de los asociados comerciales

  • Asegurar el uso consistente de herramientas de testeo y plantillas para facilitar las actividades realizadas por el área de Cumplimiento en el país.

  • Evaluar las prácticas de las unidades de negocio designadas, para determinar sus eficiencias y efectividad en relación con la mitigación del riesgo regulatorio y alineadas con la estrategia de transformación digital del Banco.

  • Identificar vacíos en el programa de cumplimiento existente y participa en el desarrollo, mantenimiento e implementación de cambios en las políticas y procedimientos locales de cumplimiento.

  • Gestionar la preparación y entrega del informe de resultados de las pruebas de testeo para la consideración del Gerente Senior y el Director de Cumplimiento del País.

  • Revisar e investigar los problemas de cumplimiento a medida que surgen, y eleva los resultados de las pruebas de testeo de cumplimiento al Gerente Senior y Director de Cumplimiento del País, con recomendaciones sobre el enfoque a seguir.

  • Mantener conocimiento sobre los desarrollos regulatorios en la industria Bancaria del País.

  • Entender cómo el apetito de riesgo y la cultura del riesgo del Banco deben ser considerados en las actividades y decisiones cotidianas.

  • Perseguir activamente operaciones efectivas y eficientes en sus áreas respectivas, asegurando al mismo tiempo la adecuación, adherencia y efectividad de los controles de negocios del día a día, para cumplir con las obligaciones relacionadas con el riesgo operacional, el riesgo de cumplimiento regulatorio el riesgo de PLD/FT, y riesgo de conducta; incluyendo, pero no limitado a las responsabilidades bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, la política de Cumplimiento, el Manual Global PLD/ FT y el Código de Conducta del Banco.

  • Promover un entorno de alto desempeño e implementar una estrategia de personas que atraiga, retenga, desarrolle y motive a su equipo fomentando un ambiente de trabajo inclusivo; Comunicando la visión / valores / estrategia de negocios, y gestionando la sucesión y la planificación del desarrollo del equipo.



Elperfil para este puesto requiere:

  • Profesional egresado de las carreras de: Economía, Ingeniaría Industrial, Negocios o Contabilidad.

  • 3 años de experiencia relevante en el mercado de valores o pensiones, preferiblemente dentro de los equipos cumplimiento administrando los riesgos de market abuse (insider trading, market manipulation), conflicto de intereses y riesgos regulatorios del mercado de capitales y pensiones.

  • Conocimiento de análisis de datos para identificar áreas de riesgo y oportunidades de mejora.

  • De preferencia haber aprobado el examen nivel I del CFA.

  • MS office a nivel intermedio.

  • Inglés a nivel intermedio.

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